上市公司股东股份被质押（含冻结、拍卖或设定信托）的公告格式_中小企业板信息披露业务备忘录第13号

上市公司股东股份被质押（含冻结、拍卖或设定信托）的公告格式

证券代码：　证券简称：　公告编号：

股份有限公司股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

公司近日接到股东（以下简称“XXX”）函告，获悉XXX所持有本公司的部分股份被质押（冻结、拍卖或设定信托），具体事项如下：

一、股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况

1、股东股份被质押基本情况（如存在多名股东、多笔质押的，应逐笔分开披露）

2、股东股份被冻结、拍卖或设定信托基本情况

应披露股东名称、是否为第一大股东、冻结/拍卖或设定信托股数及占该股东所持股份的比例、开始日期、冻结申请人、拍卖人或受托人信息、冻结或拍卖原因等。

拍卖包括司法机关、行政机关等依法进行的拍卖、变卖、划转等强制执行措施。

3、股东股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的情况

截至公告披露日，股东持有公司股份数量、占公司总股本的比例。其所持有上市公司股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的数量、占总股本的比例。

如果股份解除质押（冻结、拍卖或设定信托）的，应披露该部分股份当时质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况，包括质权人或申请人、开始时间、解除质押或冻结的相关情况。同时，应披露本次股份解除质押、冻结后，该股东所持公司股份中仍处于质押（冻结、拍卖或设定信托）状态的股份数量，占公司总股本的比例等相关信息。

4、控股股东质押的股份出现平仓风险，冻结、拍卖或设定信托的股份出现可能被强制过户的风险时，控股股东应当及时通知上市公司并披露如下信息：

（1）说明是否可能导致实际控制权发生变更并进行相应的风险提示；

（2）控股股东拟采取的补救措施；(适用于质押情形)

（3）持续披露强制平仓或强制过户等风险的后续进展情况，包括但不限于：追加质押股份或其他担保物的数量、强制平仓进展情况、拍卖结果、上市公司实际控制人是否发生变动、对上市公司产生的影响等。

如股份变动达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，还应当遵守权益披露的相关规定。

二、备查文件

1、股份质押登记证明；

2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

3、相关机构出具的冻结、拍卖或设定信托的证明文件；

4、深交所要求的其他文件。

股份有限公司董事会

年月日