合规意见书_中国证券业协会
关于 业务（产品）的合规意见书
（参考模板）
中国证券业协会：
根据 、 及《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》等相关规定，我公司合规部门对公司开展 业务（产品）进行了合规审查，现将合规审查意见报告如下：
一、 公司是否符合相关业务（产品）开展条件
综合梳理法律法规和自律规则关于相关业务（产品）开展的具体条件，并逐项分析公司是否符合相应规定。
二、 业务（产品）是否合法合规
分析 业务（产品）是否合法合规、是否存在法律或政策障碍；简要说明公司内部相关业务（产品）规则制定情况，确认是否可以有效满足公司业务（产品）开展和合规管理的工作需要。
三、 公司评价申报材料是否符合要求
专业评价申报材料是否符合《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》及相应的申报材料内容与格式要求；申报材料的内容是否真实、准确、完整等。
四、 总体意见
。综上所述，我公司符合 业务（产品）开展条件， 业务（产品）符合相关法律法规和自律规则要求（或不存在违反法律法规和自律规则强制性规定事由），业务（产品）申报材料符合协会相关要求。 。
公司合规总监签名
1. 年 月 日