来源：法客帝国
发布日期：2025年09月07日
主体缺乏相应资质对海洋工程施工合同效力的影响?
阅读提示： 在建设工程领域 ， 主体的专业资质是建设工程施工合同的特别生效要件 。 缺乏相应资质履行施工合同的 ， 建设工程合同自始 、 当然 、 确定无效 。《建筑业企业资质管理规定》、《建筑业企业资质标准》 等部门规章 、 规范性文件规定了 施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质 三种类型的资质要求 ， 在港口与海岸 、 消防 、 机场 、 航道等特殊领域 ， 有着不同的专业承包资质要求 。 本文将通过一则人民法院案例库发布的案例进行梳理拓展。
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裁判要旨
相较于陆上风电，海上风电设施架设成本更高，建设施工难度更大，施工单位必须具备相应资质和施工能力方可进行海上风电、海岸与近海等工程建设施工。因施工单位没有海上风电工程施工资质，亦不具备相应能力，致使原定施工安排受阻、合同不能履行。当事人虽然要求解除合同，但人民法院应在全面查清案件事实的基础上，依法认定不具备相应资质的施工人签订的涉海工程建设合同无效，并合理确定各方当事人的权利义务和法律责任。
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案情简介
一 、 2021 年 6 月 ，江苏某工程公司 与上海某风电公司就海上风电项目风机安装工程签订《工程施工合同》 。
二、 深圳某担保公司接受上海某风电公司的委托向江苏某工程公司出具预付款保函，江苏某工程公司向上海某风电公司预付施工费 500万元。
三、 2021 年 8 月 ，上海某风电公司 用 于施工的 “晟治1”轮实际施工配置不符合技术要求， 合同一直无法履行 。
四、 2021 年 9 月 18 日 ， 上海某风电公司向原告申请解除案涉合同。 2021 年 9 月 22 日 ， 根据上海某风电公司提出的申请 ，江苏某工程公司 重新与其签订施工分包合同，工作内容包括套笼吊装、冷却外平台吊装、底塔吊装、中塔吊装等工作 。
五、 因上海某风电公司一直未退款，原告向南京海事法院提起本案诉讼 。 请求法院确认《工程施工合同》已于 2021 年 9 月 22 日解除 ； 判令 江苏某工程公司 退回预付工程款 500 万元及违约金 200 万元 ； 要求 深圳某担保公司 在 500 万元的范围内承担保证责任 。
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裁判要点
本案的争议焦点为： 本案涉海工程建设合同是否因施工单位不具备专业资质而无效 ？ 南京海事法院 的裁判要点如下：
1、 在合同约定中 ， 案涉合同包括建设工程合同的主要内容 ； 在实际履行情况中 ， 多份会议纪要涉及施工相关表述 ， 收款名称记载为 “工程安装款” 。 应认定本案合同为海洋工程建设合同 ， 而非船舶租用合同 。
2、 根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》 （下称《新建工司法解释一》） 第一条 ， 承包人未取得建筑业企业资质或者超越资质等级的，建设工程施工合同应认定为无效 。 本案承包人不具备 海上风电、海岸与近海工程 所需的专业承包一级资质 。 因此 ， 案涉合同无效 。
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实务经验总结
北京云亭律师事务所李舒律师、唐青林律师的专业律师团队办理和分析过大量本文涉及的法律问题，有丰富的实践经验。大量办案同时还总结办案经验出版了《云亭法律实务书系》，本文摘自该书系。该书系的作者全部是北京云亭律师事务所战斗在第一线的专业律师，具有深厚理论功底和丰富实践经验。该书系的选题和写作体例，均以实际发生的案例分析为主，力图从实践需要出发，为实践中经常遇到的疑难复杂法律问题，寻求最直接的解决方案。
1、 在审判实践中 ， 辨析施工单位的专业资质首先应当认定合同性质 。 在确认合同性质的时候 ， 会从能体现合同特征的关键性条款及履行过程中的关键性证据进行识别 。 建设工程施工合同重点关注 承包方式、承包内容、施工单价、施工期限 、 工程结算、竣工验收、质量保修 等关键条款 ， 及合同履行过程中 会议纪要及工程联系单 是否提到施工方案 、 收款款项名称 是否为工程款 等内容 。
2、 虽然建设单位以确认解除 的请求 提起诉讼 ， 但 在合同本身无效的情况下 ， 法院可以作出合同无效的判决 。 在合同无效的情况下 ， 工程价款优先受偿权 、 合同违约条款等均不能适用 ， 将对实际施工人主张权利存在很大的不利 。 此外 ， 未取得专业资质承包工程还将可能面临罚款 、 责令停业整顿等行政处罚 。
3、 为避免未来发生类似诉讼，提出如下建议： 合同签署前 ， 建设工程施工单位应当在前期沟通、招标文件响应阶段 ， 尽职审核案涉项目工程范围 ， 参照《建筑业企业资质标准》 、《建筑业企业资质管理规定》 等政府文件评估是否需要特殊的施工资质等级 ， 严格审查自身资质证照情况 ， 避免因主体资质导致合同无效 。
（我国并不是判例法国家，本文所引述分析的判例也不是指导性案例，对同类案件的审理和裁判中并无约束力。同时，尤其需要注意的是，司法实践中，每个案例的细节千差万别，切不可将本文裁判观点直接援引。北京云亭律师事务所执行业务部对不同案件裁判文书的梳理和研究，旨在为更多读者提供不同的研究角度和观察的视角，并不意味着北京云亭律师事务所执行业务部对本文案例裁判观点的认同和支持，也不意味着法院在处理类似案件时，对该等裁判规则必然应当援引或参照。）
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相关法律规定
法律法规
《建筑业企业资质标准 》
4 港口与航道工程施工总承包资质标准 ： 港口与航道工程施工总承包资质分为特级、一级、二级、三级。
4.4承包工程范围
4.4.1一级资质 ： 可承担各类港口与航道工程的施工，包括码头、防波堤、护岸、围堰、堆场道路和陆域构筑物、筒仓、船坞、船台、滑道、船闸、升船机、水下地基及基础、土石方、海上灯塔、航标、栈桥、人工岛及平台、海上风电、海岸与近海工程、港口装卸设备机电安装、通航建筑设备机电安装、河海航道整治与渠化工程、疏浚与吹填造地、水下开挖与清障、水下炸礁清礁等工程。
律法规
《建筑业企业资质管理规定 》
第五条第一款 建筑业企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列。
法规
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》
第一条 建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当依据民法典第一百五十三条第一款的规定，认定无效：（一）承包人未取得建筑业企业资质或者超越资质等级的； ......
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法院判决
以下为南京海事法院在该案判决书中“本院认为”部分对该问题的论述
本院认为，关于案涉《工程施工合同》的性质，原告主张原被告之间属于船舶租用合同纠纷，被告认为双方之间系围绕海上风电安装的工程施工合同纠纷，对此，本院认为，对该份合同的性质进行识别时，应从法律对上述两类合同的定义及特征入手，辨析案涉合同究竟是围绕工程本身约定权利义务，还是围绕船舶约定权利义务，并通过对能体现合同特征的关键性条款及履行过程中关键性证据的识别，准确认定合同的性质。本案中，案涉合同未对船舶出租人和承租人的名称、船名、船籍、船级、吨位、容积等进行明确约定，亦未体现出以船舶工作时间作为收取报酬的衡量标准，不符合船舶租用合同中根据船舶自身状况、租用时间确定合同价款的合同特征，同时，从实际履行情况来看，原告作为证据提交的晟某公司出具的收款收据中将500万元款项记载为“工程安装款（风机）”，且多份会议纪要及工程联系单均涉及晟某公司施工条件、施工方案等的表述内容，故案涉合同条款及实际履行情况均未体现出船舶租用合同的典型特征。相反，案涉合同不但约定了工程项目的名称、承包方式、承包内容、施工单价、施工期限，还对工程结算、竣工验收、质量保修等建设工程合同的主要内容予以了约定，体现出海洋建设工程合同的有关特征，故案涉合同应认定为海洋工程建设合同。
根据《中华人民共和国民法典》第七百九十一条第三款的规定，禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》第一条规定，承包人未取得建筑业企业资质或者超越资质等级的，建设工程施工合同应认定为无效。又根据《建筑业企业资质管理规定》《建筑业企业资质标准》等相关规定，建筑业企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列，在专业承包资质中，海上风电、海岸与近海等工程须取得港口与海岸工程专业承包一级资质。本案中，鉴于原告与被告晟某公司之间成立海洋工程建设合同关系，晟某公司依法应具有海上风机安装的相应资质。现被告称其不具有港口与海岸工程专业承包一级资质，也未取得海上风机安装的劳务分包资质，原告亦未能举证证明晟某公司取得了案涉施工工程的相应资质，故依据现有在案证据，案涉施工合同应为无效。
《中华人民共和国民法典》第一百五十五条、第一百五十七条规定，无效的或者被撤销的民事法律行为自始没有法律约束力。行为人因该行为取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失；各方都有过错的，应当各自承担相应的责任。在案证据表明，原告已向被告晟某公司预付了500万元工程款，现因案涉施工合同无效，晟某公司因该行为取得的财产，应当予以返还，故原告诉请被告晟某公司退回预付工程款500万元，具有相应的法律依据，依法予以支持。
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来 源
人民法院案例库 ： 2023-10-2-115-001
江苏某工程公司诉上海某风电公司、深圳某担保公司建设工程合同纠纷案 ，（ 2022）苏72民初1534号
*此处北京云亭律师事务所，为作者完成文章写作时所在工作单位。
作者简介
李舒律师
北京云亭律所创始合伙人
电话/微信:18501328341
李舒律师是北京云亭律师事务所创始合伙人，先后任某上市公司法律事务负责人、国内知名律师事务所合伙人，亦曾兼任某央企下属金融企业外部董事，最高人民法院诉讼服务中心特邀志愿专家，北京外国语大学法学院和对外经济贸易大学法学院硕士研究生校外导师。
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