references/method.md
6.0 KB本文件是可执行判断节点，不是栏目说明书。每个会改变分流、范围、发送闸或下一步的节点，必须回链来源编号、规则核验状态、最强反方和停止条件。
判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。不得输出胜诉率、必然免责、必然行政处罚、刑事既遂或唯一必得追偿总额。
search_law 返回已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释时记为噪声，不得写入 L#。MCP 将 2025 修订《反不正当竞争法》标为尚未施行但公布施行日为 2025-10-15 的，以施行日为准并记录冲突；无法独立核验施行日则该规则字段停止。民事请求与抗辩核验《民法典》合同编及相关司法解释，不得把失效合同法当现行规则。
Q# 矩阵
固定列：编号｜命题｜法律或政策效果｜成立条件｜支持事实｜不利事实｜控制方｜最强反方｜主备位｜判断｜待核。
同一事实支持多项时分别说明效果，不重复金额。管理不规范不等于商业贿赂，更不等于单位犯罪。未知金额不写零。
节点 0 专项分流
先于实体判断。命中任一项且该专项是主要成果则整案转出，本任务只交付分流理由和最小交接，不填本原子十节实体结论。
| 信号 | 转出 |
|---|---|
| 侦查、审查起诉、审判、取保、阅卷、辩护、刑事控告、自首材料 | 刑事领域 |
| 劳动合同、工资工时、解除劳动合同、工伤、职场性骚扰或日常违纪处分决定 | 劳动领域 |
| 个人信息合法性基础、影响评估、数据出境、等保、网安事件专项体系整案 | 数据隐私领域 |
| 垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、反垄断调查主轴 | 竞争法领域 |
| 税务处理、稽查实体、偷逃税认定 | 税务领域 |
| 银行保险机构行业《合规管理办法》主轴 | 金融领域 |
| 药品购销回扣、医疗反腐行业细则主轴 | 医疗医药领域 |
| 出口管制、制裁名单、境外经营准入 | 涉外领域 |
| 尚未进入合规机制，只要改交易合同或出稿 | 审查起草领域（本窗搁置，只说明不实施） |
| 章程、股东会、股权结构、公司决议本身 | 公司治理领域 |
数据隐私整案、反垄断调查主轴、刑事辩护只分流，不在本任务写专项实体结论。混合信号：综合合规治理或内部调查主轴可留本任务；专项只作为背景时在缺口标明。C 端小微体检、供应商清单、广告/隐私、劳动规章：负触发，只分流不回改。
节点 1 评价对象、适用规则与分流
若主成果是数据出境方案、个人信息影响评估或网安事件专项：整案转数据隐私。若主成果是垄断协议、经营者集中或反垄断调查：整案转竞争法。若主成果是辩护或控告：整案转刑事。
若主体是中央企业或明确参照适用的地方国企：对照国资委令第 42 号组织、职责、举报、调查、考核条款，逐条建 Q#。若主体是民营企业：第 42 号令不得写成法定义务，只可作为内部对标并标明“非强制”。公司法第一百七十七条仅约束国家出资公司，不得倒推民企董事会违法。
名称、统一社会信用代码、并表范围不一致：不自动合并，先建主体表。
节点 2 五维证据是否支持“有效运转”
对每一维独立判断，禁止合成“总体合规”一笔。
- 组织：有无合规负责人、委员会、三道防线书面授权和实际汇报记录。只有任命文件没有会议纪要：组织维
依据不足，无法形成结论。 - 政策：效力层级、冲突规则、例外批准是否可检索。多份冲突文本并列，不选对用户有利的一版。
- 执行：抽样高风险场景（礼品、第三方付款、公职接触）是否留下批准和入账。抽不到样本：执行维不得标有效。
- 监测：举报、审计、数据监测是否曾触发。零触发且业务复杂：记红旗，不写成“无风险”。
- 整改：已知事件是否有验收证据。计划写成已完成：整改维
现有依据不支持。
若用户只有制度汇编、没有任何运行痕迹：五维均可填缺口，总体结论不得写成有效。
节点 3 已知事件回测
列出近 24 个月（或用户指定周期）红旗事件。每件问：谁发现、是否回避、是否持有证据、是否形成事实判断、是否补控制。
若事件本应由监测发现却由监管或媒体揭露：监测维降为不支持有效。若只处分员工不定控制缺口：根因未闭合，转介根因原子，本任务只记整改维缺口。
节点 4 利益冲突与资源
合规负责人同时分管销售、采购或被评价业务：独立性字段停止并列出替代汇报线。评价由被评价部门自评且无交叉核验：有效性结论字段停止。预算、编制、外包边界不明：记 G#，不推断“必然无效”。
节点 5 差距分级与转介
差距分：文本缺失、运行缺失、独立性缺失、事件未闭合。下一步只转介，不代做：无制度框架转 design-compliance-management-system；单件线索转 assess-investigation-trigger；只要总图转 assess-enterprise-risk。用户要求本任务重写全部制度或出调查结论：目标停止。
输出
| 条件 | 本任务输出 | 转介 |
|---|---|---|
| 本原子主成果未闭合 | 组织、政策、执行、监测、整改五维差距与证据缺口 | 见路由表 |
| 专项主轴已明确 | 分流理由与最小交接 | 对应领域 |
| 用户要本窗搁置的交易合同改稿 | 目标停止 | 审查起草领域（不实施） |
| 用户坚持伪造、隐匿、威胁或违法取证 | 该部分整体停止 | 不提供方法 |
首次要求伪造账册、隐匿电脑、威胁证人、打击报复举报人或阻挠合法检查：该部分整体停止，不提供方法。