references/method.md
3.7 KB评估方法
本文件是可执行判断节点，不是栏目说明书。每个会改变请求、路径、期限或金额结论的节点，必须回链来源编号、规则核验状态、最强反方和停止条件。
判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。不得输出胜诉率、必然获批、必然解除、必然承认或唯一必得总额。
安全审查办法第四条两支不得混用：军工及周边不问控制权；重要领域须取得实际控制权。实际控制权包括持股 50% 以上、不足 50% 但有重大影响、以及其他对经营人事财务技术有重大影响，协议控制必须评估。
search_law 返回已失效《合同法》及其解释、法释〔1999〕19 号、法释〔2007〕14 号或已废外资备案办法时记为噪声，不得写入 L#。MCP 效力字段与有权机关公布的施行日冲突时，以施行日为准并记录冲突；无法独立核验施行日则该规则字段停止。
Q# 矩阵
固定列：编号｜审查支线｜领域或控制权要素｜申报必要性｜支持事实｜不利事实｜判断｜待核。
至少分列：
Q-军 国防安全支线Q-控 重要领域加控制权Q-报 申报义务Q-停 审查期间停止实施Q-特 一般或特别审查接口
同一事实支持多项时分别说明效果，不重复金额。构成违约不等于当然解除。约定外法不等于可以无证出口或绕开准入。
节点 0 专项分流
| 信号 | 处置 |
|---|---|
| 只要负面清单 | lawyeah-crossborder-assess-fdi-access |
| 交割文件、对价 | 投资并购领域 |
| 经营者集中 | 竞争法；可与本审查并行 |
| 数据出境安全评估 | 数据领域 |
| 用户要求先交割后申报：该部分整体停止。 |
节点 1 投资者与交易方式
- 外国投资者包括直接和可识别间接上层。上层不明：外国投资者定性
依据不足。 - 投资方式：新设、并购股权或资产、其他方式。协议控制、表决权安排、收益权纳入其他方式待核，不得直接排除。
- 增资、间接收购、托管、认缴未实缴但已获表决权：均列入评估。
节点 2 国防安全支线
- 军工、军工配套、军事设施和军工设施周边地域：不问控制权。
- 是否“周边地域”必须回链地理位置和官方口径，不得凭“不在园区里”排除。
- 材料不足：
Q-军依据不足，标红旗。
节点 3 重要领域与控制权
- 重要农产品、能源资源、重大装备、重要基础设施、重要运输、重要文化、重要信息技术和互联网、重要金融服务、关键技术及其他重要领域：逐项对照实际业务。
- 控制权三情形分列，不得只看股比。否决权、董事提名、IP 许可绑定、财务总监委派均可能构成重大影响。
- 若：领域命中但控制权依据不足 → 不得写成“可以不报”。
- 工作机制办公室有权要求申报：当事人自认明显不在范围仍可能被要求报，标红旗。
节点 4 程序与停止实施
- 决定审查后一般审查期间自决定之日起 30 个工作日等规则须核验。特别审查另计。
- 审查期间当事人不得实施投资，包括不得完成过户、支付主要对价或实际接管。
- 不得预测通过或禁止。附条件可能：只标接口。
- 未申报而实施：法律责任红旗，不提供补救伪装。
节点 5 下一步
- 输出：两支范围判断或依据不足、控制权表、停止实施提示、申报材料接口。
- 不写申报书终稿，不写交割清单冒充并购成果。
- 反垄断集中审查并行提示。