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3.2 KB合规审计准备方法
本文件是可执行判断节点，不是栏目说明书。每个会改变合法性、路径、时限或对外含义的节点，必须回链来源编号、规则核验状态、最强反方和停止条件。
判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。不得输出胜诉率、必然免罚、必然合法或唯一处罚金额。未知人数或金额不写零。
search_law 返回已失效《合同法》及其解释时记为噪声，不得写入 L#。MCP 效力字段与有权机关公布的施行日冲突时，以施行日为准并记录冲突；无法独立核验施行日则该规则字段停止。
Q# 矩阵
固定列：编号｜触发类型｜门槛核验｜重点事项｜机构独立性｜与年报衔接｜判断｜待核。
节点 0 专项分流
先于实体判断。命中任一项则整案转出，本任务只交付分流理由和最小交接，不填本任务实体结论。
| 信号 | 转出 |
|---|---|
| 商业秘密、专利商标著作权权利本身 | 知识产权领域 |
| 企业级合规体系、反商业贿赂、舞弊内部调查 | 企业合规领域 |
| 诊疗过错、病历鉴定、药品器械或医疗机构监管本身 | 医疗医药领域 |
| 解除、处分、民主程序等劳动法后果为主 | 劳动领域 |
| 侵犯公民个人信息罪控告或辩护 | 刑事领域 |
| 一般交易合同签前审查起草 | 审查起草领域（本窗搁置，只说明不实施） |
混合信号：本任务主轴可留；专项只作为背景时在缺口标明，不把专项规则硬套进本任务结论。
节点 1 分流
- 若 企业贿赂舞弊审计：则 企业合规转出
- 若 只要重要数据风险评估报告：则 打开识别原子，年报不由本任务代写
节点 2 触发
- 若 被书面要求审计：则 触发支持
- 若 主张定期审计：则 门槛周期运行时核验，未核验字段停止
节点 3 重点
- 若 出境或敏感处理量大：则 列为审计重点
- 若 权利请求通道不可用：则 列为重点并打开权利请求原子
节点 4 独立性
- 若 机构同时提供被审的整改实施且无隔离：则 独立性红旗
- 若 仅内部法务备忘录：则 不得写成合规审计已完成
节点 5 输出
- 若 触发、重点、机构接口已列：则 交付准备包，非审计意见
金额与规模
已知处理人数、事件波及人数、上一年度营业额只作区间参数。未知不写零。个保法第 66 条处罚上限只标接口，不输出唯一罚款预测。
下一步按期限灭失、易失证据、能否改变 Q#、可逆性排序。相邻原子只写转介和最小交接，不代做。禁止指导伪造同意、补造日志、瞒报或违法取证。
补强：周期与独立性
- 若 处理量材料不足以判断是否达到定期审计门槛：则 触发字段停止，可建议自愿审计但不写成法定义务已触发。
- 若 拟聘机构过去十二个月主导过被审整改实施：则 独立性红旗。
- 若 内部自查底稿被要求改名为审计报告：则 不得写成合规审计已完成。
- 若 与重要数据年报时段重叠：则 共用事实表，结论分写，不互相替代。