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2.2 KB涉案企业合规方法
判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。 不得保证不起诉、缓刑或免罚。search_law 返回已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释时记为噪声，不得写入 L#。MCP 将 2025 修订《反不正当竞争法》标为尚未施行但公布施行日为 2025-10-15 的，以施行日为准并记录冲突。
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| 信号 | 转出 |
|---|---|
| 侦查、审查起诉、审判、取保、阅卷、辩护、刑事控告、自首材料 | 刑事领域 |
| 劳动合同、工资工时、解除劳动合同、工伤、职场性骚扰或日常违纪处分决定 | 劳动领域 |
| 个人信息合法性、影响评估、数据出境、等保、网安事件专项体系 | 数据隐私领域 |
| 垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中申报、不正当竞争专项评估 | 竞争法领域 |
| 税务处理、稽查实体 | 税务领域 |
| 银行保险机构行业合规办法主轴 | 金融领域 |
| 药品购销回扣行业细则主轴 | 医疗医药领域 |
| 出口管制、制裁名单 | 涉外领域 |
| 尚未进入合规机制，只要改交易合同或出稿 | 审查起草领域（本窗搁置，只说明不实施） |
自然人辩护、罪名、量刑、羁押必要性：整段转刑事。本任务只处理企业合规计划与验收材料。
节点 1 文件核验
检索并核验最高检等《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》及《涉案企业合规建设、评估和审查办法》的名称、文号、效力和适用范围。MCP 无结果：适用与验收法律结论停止，仍可整理企业已有整改事实，并明确“机制条款待核”。禁止编造条号。
节点 2 针对原因
计划必须回链涉案业务、决策链、资金和监督失效点。复制通用合规章程而不针对原因：退回重写。
节点 3 第三方
评估人与企业、被害人、承办律师有利害关系：回避。企业不得设计“评估走过场”的脚本。
节点 4 结果词
允许：材料是否齐备、整改是否可验证、缺口。禁止：预测检察决定。