来源：深圳律协
发布日期：2026年05月28日
近日，深圳市律师协会理事会审议通过《深圳市律师协会律师办理财富管理法律业务操作指引》（ 扫描文末二维码下载全文 ）。该指引系全国首个覆盖财富管理全流程、全场景、全工具的律师执业操作指引。
指引聚焦市场高频需求， 围绕 财富安全、资产配置、财税合规、家族传承、跨境服务、慈善规划 六大 核 心领域，构建了从业务承接、尽职调查、方案设计，到落地实施、风险防控、动态调整的全流程工作体系，突出全链条业务覆盖、落地实操性强、高度适配跨境业务等特色，为广大律师办理财富管理业务提供可借鉴的实操办案指南。
【温馨提示】 本指引由市律协家族财富管理法律专业委员成员结合经验撰写，仅用于深圳律师执业交流，律师办理业务请结合具体案件事实及最新法律法规等审慎灵活适用。
律师办理财富管理法律业务操作指引
【目录】
第一章
总 则
第二章
业务承接与客户关系管理
第三章
尽职调查
第四章
财富管理方案设计
第五章
财富管理工具的实施与操作
第六章
风险防控与合规管理
第七章
后续服务与动态调整
第八章
执业规范与职业道德
第九章
附 则
供稿：秘书处业务部
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