来源：德和衡律师
发布日期：2026年05月07日
近日，林州城投集团举办合规管理体系建设宣贯培训会。北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉律师受邀担任主讲人，为集团中高层管理人员、各子公司负责人及财务负责人等进行了为期一天的实务培训。
本次培训围绕集团近期完成的合规管理体系建设成果，系统讲解合规管理核心制度、母子公司权责体系、合规三张清单及重点领域合规指引等主要内容，并通过研讨环节就关键问题展开深入交流。
在培训第一部分，陶律师梳理了集团合规管理体系建设的背景、历程与系列成果。他指出，在国企改革深化、穿透式监管全面推进的外部环境下，集团于2025年下半年启动合规管理体系建设工作，已形成包括《合规管理办法（试行）》、《诚信合规行为准则》两项基本制度、“三张清单”（岗位合规职责清单、合规风险清单、业务流程合规管控清单）、多份专项指引（融资、采购、工程建设管理合规指引）以及《合规管理实施细则（试行）》在内的完整体系。
在制度解读环节，陶光辉律师重点阐述了合规管理的组织架构与“三道防线”协同模型——各业务部门和子公司构成第一道防线，承担合规管理的主体责任；法务审计作为第二道防线，负责合规制度建设、审查监督和培训指导；内部审计纪检监察职能构成第三道防线，对合规管理体系的有效性进行独立评价。
同时，他讲解了合规审查机制的操作流程，明确审查作为“三重一大”决策、重大合同签署、重要制度发布前的必经前置程序。
作为本次培训的核心内容之一，陶光辉律师对集团母子公司关键事项核决权限表进行了解读。他介绍，该权限表根据注册资本等标准将子公司划分为一类、二类、三类，并据此分别制定了差异化的权限表，覆盖战略治理等关键事项，逐项明确了各治理主体的各自权限。
“分类管控的核心原则是管控范围递宽、管控深度递浅。”陶光辉律师阐释道，一类子公司触发管控的金额门槛最高但审批层级最深，二类依次放宽，三类门槛低但多采用备案或报备方式，以实现对中小规模子公司的充分风险覆盖同时简化流程提升效率。
对于设立注销、章程修订、产权转让、对外担保等“红线事项”，无论哪类子公司一律执行最严格的审批标准，确保国资监管底线不失守。
在权限类型方面，陶光辉律师对审批、备案、报备、内部自主决策四种权限的含义与适用场景作了界定。
在培训的第三部分，陶光辉律师介绍了集团合规管理的操作工具——“三张清单”的框架与联动逻辑。合规风险清单共梳理100多个风险点，每个风险点均从行为描述、合规义务、风险后果、应对措施等维度进行了系统刻画。
岗位合规职责清单覆盖多个关键岗位，每个岗位均明确“关联控制点、合规职责、合规红线、履职证据”四要素，为岗位管理和违规追责提供了明确依据。
业务流程合规管控清单设置百余个控制点，将合规要求嵌入具体业务步骤，实现过程管控。
针对融资、采购、工程建设等高风险领域，陶律师提炼了合规红线，讲解了具体的合规提示和自查清单。
培训下半场是研讨环节，围绕“母子公司权限表的适用、合规管理体系如何有效落地”等议题展开交流。
各子公司主要负责人结合经营实际，提出具体反馈意见；职能部门负责人就部门间协同等问题进行了充分讨论。
陶光辉律师就研讨中的焦点问题提供了专业法律合规意见，为后续权限表的修订完善提供了重要参考。
集团主要领导在总结讲话中强调，合规管理是集团高质量发展的生命线，要求各部门、各子公司完成内部学习，确保将合规意识传导到每一位相关岗位人员。
本次培训内容翔实、重点突出，既有体系性的制度建设成果宣贯，又有针对性的要点讲解，还通过互动研讨收集了一线反馈意见，为集团合规管理体系有效运行奠定了坚实基础。
律师简介
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级合伙人，龙龘合规团队负责人，一法管理创始人。
工商管理博士（DBA），高级经济师，高级企业合规师，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，中国管理科学学会理事。
中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO37301合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。
《合规管理成熟度评价指南》、《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》、《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》、《企业合规管理咨询师能力评价规范》等团标核心起草人。
独著及合著有《公司法务部》、《法务之道》、《企业合规师》、《合规管理制度设计与规范办法》、《合规管理流程设计与控制程序》等。
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邮箱：taoguanghui@deheheng.com
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